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貴州資本市場法律工作委員會正式成立

為貫徹落實習近平總書記關(guān)于資本市場的一系列重要指示批示精神,傳導證券法律業(yè)務監(jiān)管要求,提升貴州證券法律業(yè)務從業(yè)人員執(zhí)業(yè)水平和職業(yè)素養(yǎng),全面提高貴州資本市場法律服務機構(gòu)的合規(guī)意識和風險意識,近日,在貴州證監(jiān)局全面指導及省司法廳、省律師協(xié)會大力支持下,貴州證券業(yè)協(xié)會(下稱“協(xié)會”)內(nèi)設(shè)機構(gòu)貴州資本市場法律工作委員會(下稱“法律工委會”)正式成立,同時啟動2025年貴州轄區(qū)證券法律業(yè)務高質(zhì)量發(fā)展推進會系列活動。


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3月21日,貴州省證券法律業(yè)務工作座談會在貴州證監(jiān)局大會議室召開,法律工委會委員聘任儀式同步舉行。貴州證監(jiān)局相關(guān)負責同志出席會議并講話。貴州證監(jiān)局法治處、機構(gòu)處、債券處、公司處、綜合處及省司法廳律師工作處相關(guān)負責人,省律師協(xié)會主要負責人,法律工委會16位委員代表參會。


座談會上,貴州證監(jiān)局傳達了加強證券法律業(yè)務監(jiān)管、規(guī)范執(zhí)業(yè)行為、提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量等監(jiān)管要求。與會人員同時圍繞證券法律業(yè)務開展情況、工作過程中存在的問題、監(jiān)管建議等方面開展討論交流。協(xié)會相關(guān)負責人介紹了成立法律工委會的相關(guān)情況。


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3月22日,協(xié)會聯(lián)合省律師協(xié)會共同舉辦貴州省2025年證券法律業(yè)務專題培訓會,貴州證監(jiān)局、省司法廳相關(guān)負責同志出席并致辭。轄區(qū)從事證券法律業(yè)務律師、上市公司法務代表、證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)人員等近200人參加培訓。


培訓會上,省司法廳相關(guān)負責同志對參訓人員提出三點希望,一是要堅持“法治為本”,以更高站位服務資本市場健康發(fā)展?;二是要堅持“本領(lǐng)為先”,以更優(yōu)素質(zhì)提升服務能力;三是要堅持“協(xié)同為要”,以更強合力護航貴州經(jīng)濟發(fā)展大局。


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      貴州證監(jiān)局相關(guān)負責同志指出,律師事務所作為資本市場重要中介機構(gòu),向上市公司和證券基金機構(gòu)提供證券法律服務,是資本市場重要的“看門人”。面對復雜多變的內(nèi)外部形勢,要把握新形勢搶抓新機遇,全面提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量,積極回應市場期待,共同推進資本市場證券法律業(yè)務高質(zhì)量發(fā)展。一是回歸本源,樹牢保真底線。上市公司要突出主業(yè)、做精專業(yè)、做優(yōu)業(yè)績,必須做真賬、講真話。證券基金機構(gòu),要聚焦功能定位,恪守信義義務,提升專業(yè)能力,踐行“五要五不”,重視聲譽管理,在提供金融服務過程中堅守職業(yè)操守。二是堅持獨立,提升執(zhí)業(yè)質(zhì)效。律師事務所及律師要牢固樹立獨立客觀的執(zhí)業(yè)理念,保持合理職業(yè)懷疑,客觀出具法律意見;要樹牢質(zhì)量優(yōu)先導向,加強對執(zhí)業(yè)全過程的質(zhì)量把控;要助力監(jiān)管提質(zhì)效,立足專業(yè)、審慎執(zhí)業(yè)、珍惜聲譽,真正擔負起資本市場“看門人”職責。


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會上,協(xié)會宣讀了法律工委會全體委員名單,并與省律師協(xié)會簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議。雙方將圍繞整合法律與證券行業(yè)資源、舉辦證券法律實務培訓和專題講座、建立證券糾紛調(diào)解合作機制、開展投資者法治宣傳活動、建立健全信息溝通機制和資源平臺等開展全方位合作。


培訓環(huán)節(jié),貴州證監(jiān)局法治處相關(guān)負責人介紹了證券法律業(yè)務監(jiān)管制度框架,通報了監(jiān)管執(zhí)法情況,傳導了監(jiān)管政策和理念,提出了針對性的要求;國浩律師(上海)事務所合伙人黃江東從上市公司監(jiān)管總體態(tài)勢、操縱市場與市值管理等方面,介紹了資本市場新"國九條"背景下上市公司證券合規(guī)要點及法律服務;深交所債券業(yè)務中心業(yè)務專家陳張弛從深市固收業(yè)務概況、公司債券發(fā)行上市流程及審核規(guī)則體系等方面,解讀了深交所公司債券審核政策;深交所債券業(yè)務中心業(yè)務專家姚爽從深交所盤活存量融資工具體系、ABS發(fā)展概況與審核關(guān)注事項等方面,解讀了深交所ABS、公募REITs、私募REITs審核關(guān)注事項、法律意見書出具要素等方面。


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本次活動是貴州轄區(qū)首次舉辦以證券法律業(yè)務為主題的專場培訓,覆蓋面廣、影響力大、專業(yè)性強,培訓內(nèi)容詳實豐富,具有較強的實踐指導意義。下一步,協(xié)會將在貴州證監(jiān)局指導下,切實發(fā)揮法律工委會專業(yè)優(yōu)勢,打通行業(yè)信息壁壘,強化行業(yè)自律管理,聯(lián)動各方同題共答、同向發(fā)力,積極引導證券法律服務機構(gòu)發(fā)揮好資本市場“看門人”作用,共同推進資本市場證券法律業(yè)務高質(zhì)量發(fā)展。


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貴州日報天眼新聞記者 田洋

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